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本文来源 |华人生活网

编辑整理 |今日读法网

根据证券交易委员会（SEC）2019年的诉状，梅里麦克制药公司（Merrimack Pharmaceuticals）统计分析部门前华裔主管王淞江，与麻萨诸塞州剑桥市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物统计学前主任陈洁森（Jason Chan，音译）是密友。

在梅里麦克公司宣布他们的药物测试结果之前，王淞江提前将这些结果告诉陈洁森，让陈能够利用这些内幕信息进行股票交易。陈洁森也投桃报李，在自己雇主Akebia制药公司正式发布消息前，将公司一种新药的临床研究结果告知王淞江，让王也能提早进行交易来获利。诉状称，王淞江根据陈洁森的提示，购买了10.8万美元的Akebia制药公司的证券。

同意（诉讼和解）的判决指双方当事人同意诉讼和解的判决，实际上是经法院认可的双方自行达成的协议，但经法院判决后即具约束力。

这项最终判决判定王淞江违反1934年《证券交易法》第10(b)条及其下的第10b-5条（关于证券欺诈的起诉标准），处以5万美元的民事罚款，并永久禁止他担任高级职员和董事。

在SEC对陈洁森提起的诉讼中，法院先前批准了SEC的简易判决动议，陈洁森被判违反交易法第10(b)条和规则10b-5外，还需交出68,699美元的利润外加13,738美元的判决前利息，并被禁止五年内担任上市公司的高级职员或董事。

王淞江和陈洁森都被马萨诸塞州联邦检察官办公室指控内幕交易，并在陪审团审判后被刑事定罪。王被判监禁6个月，陈被判监禁36个月；两人还被勒令支付罚款和赔偿金。

1 美元=6.46人民币

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