【商业与法治舆情观察室 http://www.blaw.org.cn 快讯】：（证券市场红周刊）

作者：木木

2020年9月28日晚间，*ST联络发布了关于收到行政处罚事先告知书的公告。从中可以看到：2020年9月28日，公司收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字【2020】12号）。

经查明，公司涉嫌违法的事实有：因与深圳远致富海二号投资企业（有限合伙）之间的合同纠纷，公司控股股东、实际控制人何志涛所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田区人民法院司法冻结：2019年9月9日，第一笔4,900万股被冻结，冻结期限自2019年9月9日至2022年9月8日；2019年10月17日，第二笔80.96万股被冻结，冻结期限自2019年10月17日至2022年10月16日；2019年10月18日，第三笔46,254.64万股被冻结，冻结期限自2019年10月18日至2022年10月17日。

2019年9月10日，何志涛、俞竣华知悉第一笔股份冻结情况，因未达到临时公告标准，联络互动未对此进行披露。2019年10月21日，何志涛、俞竣华知悉第二笔及第三笔股份冻结情况，并意识到冻结比例已达到5%的临时公告标准。何志涛要求暂时不对股份冻结情况进行披露。2019年10月25日，联络互动披露2019年第三季度报告，其中未披露股份冻结情况。迟至2019年12月3日，联络互动发布《关于控股股东股份被冻结的公告》，对何志涛上述三笔股份司法冻结进行了补充披露。

联络互动未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十四项的规定，及时披露股东所持有公司大额股份被冻结情况，亦未在2019年三季报中如实披露上述情况。上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第六十三条、第六十七条第二款第十二项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为。

据了解，目前*ST联络收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，根据相关司法解释，在2019年10月21日至2019年12月2日期间买入，并在2019年12月3日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可以通过法律途径来维护自身的合法权益。也可以将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动。参与此活动的投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用，最终索赔条件与获赔情况根据法院判决为准。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节，根据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，浙江监管局拟决定：一、对联络互动责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；二、对何志涛给予警告，并处以40万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款10万元，作为控股股东、实际控制人罚款30万元；三、对俞竣华给予警告，并处以5万元罚款。

据“天眼查APP”显示，*ST联络的主营业务为跨境电商、智能硬件、文化传媒和金融。接下来，对于公司的相关事件进展我们也会持续关注。

来源：证券市场红周刊   原文标题：涉嫌信息披露违法 *ST联络拟遭处罚   原文链接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1679135297185195625&wfr=spider&for=pc